59数据网【简介】下面小编为大家带来合规承诺书（共17篇），希望大家能够受用!在此，感谢网友“☆枫吖头⑤罪”投稿本文！
篇1：合规承诺书
一、服务项目
（一）、营业网点
1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决；
2、按时上下班，做到满时满点服务；
3、使用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；
4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；
5、对外支付七成新以上人民币；
6、为客户提供笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品；
7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。
（二）、结算业务
1、不无理拒付或压票；
2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务及时办理，本系统内，且收款人开户行通汇的情况下，24小时以内到帐。客户使用“实时汇兑”系统，即刻到帐；
3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。
（三）、信贷业务
1、服务标准：在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部（企事业法人客户）、个人业务部（自然人客户）受理其借款申请；
2、服务时限：
（1）、短期借款1个月内答复；
（2）、中长期贷款6个月内答复；
（3）、受理企业提供全额保证金申请开立信用证、签发银行承兑汇票、小额质押的贷款、出口押汇等信用业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。
二、违诺处理
1、使用不文明语言或不履行承诺引起客户投诉的，第一次处罚20元，并让责任人向客户登门道歉，取消年终先进个人评选资格；第二次处罚50元，除登门道歉外，全行通报批评，年终考核为不称职；3次以上予以下岗；
2、利用工作之便对客户或企业吃、拿、卡、要的人和事，一经查实，对责任人按党纪政纪严肃处理直至开除或移交司法机关；
三、投诉监督
客户投诉，3个工作日内予以答复，如遇特殊情况无法在承诺期内处理完毕的，及时向有关单位和客户作出解释。
监督电话：1、计划献财务部2、个人业务部：3、客户业务部：4、行长电话：5、单位负责人：
篇2：合规承诺书
XXXXXXXXXXX公司
员工合规责任承诺书
姓名： 岗位：
为认真贯彻执行员工合规行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，提升经营管理水平，本人郑重承诺如下：
一、严格遵守金融行业职业行为规范
(一)自觉学法、懂法、守法，遵守国家金融法规和财务制度，尊重和保护知识产权，自觉维护金融稳定和安全;
严格遵守《企业集团财务公司管理办法》等监管法规、行业自律制度和所在企业集团及机构的各项规章制度，依法、合规开展业务，客观、真实反映本机构业务信息。对于已经发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为，按照相关报告制度规定，及时报告;
(二)以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务;
(三)公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位
防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告;
(四)从自我做起，熟悉和遵守各项法律法规、监管要求及规章制度。监督下属和自己，不违规操作，制止各种违规行为。不在公司经济往来中收受中介费、回扣、佣金、礼金等行为。不利用公司的商业秘密、知识产权、业务渠道为本人或者他人从事牟利活动;
(五)发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。接受或者索取本公司的关联企业、与本公司有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的不正当利益;
(六)忠实维护股东利益，不发生滥用职权、损害股东资产权益的下列行为：
1.违反决策原则和程序决定公司生产经营的重大决策、重大项目安排、大额度资金运作事项及重要人事任免;
2.违反规定决定公司重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估、借贷等事项;
3.违反规定对外投资、担保、融资、为他人代开信用证、采办、销售、进行工程招标投标等;
4.授意、指使、强令财会人员从事违反财经制度的活动;
5.弄虚作假、谎报业绩、作假账;
6.未经批准私自决定公司领导人员的薪酬和福利待遇。
7.未经公司领导班子集体研究或者未经上级批准，决定重大捐赠、赞助事项。遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。
(七)正确行使经营管理权，对本人及亲属有可能损害公司利益的行为，应当主动回避。不发生下列行为：
1.本人的配偶、子女及其配偶违反规定，在与本公司有关联、依托关系的私营和外资企业投资入股;
2.将公司资产委托、租赁、承包给自己的配偶、子女及其他有利益关系的人经营;
3.利用职权为配偶、子女及其他有利益关系的人从事营利性经营活动提供各种便利条件;
4.本人的配偶、子女及其他有利益关系的人投资经营的企业与本人所在公司发生非正常经济业务往来;
5.按规定应当实行任职和公务回避而没有回避。
(八)知人善任，任人唯贤，关心员工职业生涯发展，培育团队意识。严格执行公司民主管理制度，自觉接受民主监督。不发生侵犯职工群众合法利益的下列行为：
1.按照规定应当公开、公示的事项而未公开、公示;
2.在职工利益分配中，不依据公司章程和有关规定，暗箱操作、有失公平;
3.为谋求业绩，违反劳动、安全、社会保障等法律法规，保护职工安全卫生保护，危害职工生命、健康。
(九)规范职务消费行为。不发生下列行为：
1.违反规定用公款进行高消费娱乐、旅游等活动;
2.用公款支付或者报销应当由个人承担的费用;
3.违规或超过规定标准报销差旅费、业务招待费、礼品费。
4.不使用虚假发票，不虚报虚列费用。
二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。
负责组织建立健全财务、会计管理及预算管理体系，组织制定头寸运营和资金计划体系，促进内部控制和风险管理水平提升，协助总经理完成年度经营目标。
(一)财务管理，遵守国家会计法规、准则要求，建立健全公司财务、会计管理体系。组织向董事会、股东会提报财务年度决算方案及提出利润分配方案。监督公司遵守财经纪律。
(二) 资金运营管理，组织制定头寸运营和资金计划，并监督实施，提升资金运用效率。
(三)风险管理， 组织公司风险的控制管理，符合外部监管法规和内部规章制度，组织公司的合规及案件防控工作，审核财务公司经济合同。
(四) 预算管理，组织公司财务预算管理工作，并确保完成公司经营目标。
(五)税务管理，负责建立和完善税务管理体系，确保遵守国家财税法规，防范税务风险。
三、“一岗双责”，恪守合规经营原则，严守案防底线。
(一)提高案防意识，严防风险底线，谨防发生安全事故，如遇突发情况及时向上级汇报，并积极参与事故应急救援工作，在救援中服从上级指挥。
(二)积极配合内外部监督检查，针对发现的问题和安全隐患及时整改完善，从制度、流程上堵住案件和安全生产风险漏洞。发生案件后，积极配合检查处理，深挖案件线索，严肃案件处理和责任追究。
(三)规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动;
(四)作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告;
(五)不参与民间借贷、违规借用公司名义对外担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，或者在本公司的同类企业、关联企业和与本公司有业务关系的企业从事证券投资以外的投资入股，不得在工商企业兼职;
本人自愿承诺，若违反上述合规责任，自愿主动接受撤职或开除处分。
承 诺 人：
承诺日期：
篇3：合规承诺书
一、严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争》等有关禁止商业贿赂行为规定，坚决拒绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为的馈赠。
二、不准以公司或个人名义接受任何供应商、合作方等的任何馈赠，如：直接或间接索取、收受金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。
三、不准以公司或个人名义给予任何客户、政府部门人员等任何馈赠，如：直接或间接赠送金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。
四、不准向任何客户、政府部门人员、供应商、合作方等报销应由个人支付的各种费用，同时也不准在任何客户、政府部门、供应商、合作方等部门兼职。
五、不向任何客户、政府部门、供应商、合作方等用公款支付吃请玩乐，包括（营业性歌厅、舞厅，夜总会等娱乐活动。）
六、不得接受客户或政府部门安排亲朋好友到我司工作，或参与业务经营活动。
七、在对外交往中不泄露公司任何商业秘密，包括财务数据、销售数据、客户名单、供应商信息、产品信息及政策、公司发展战略等所有的信息。不贪 污、侵占公司财产，不以任何形式搞虚假报销，不从事其他兼职工作，不损害公司利益。
八、工作中不弄虚作假、谎报成绩，按规定做好各类帐目，汇报工作。不做假帐、假凭证报销，不截留收入及私分钱物。不利用职务上的便利占用公物或进行营利性活动的。按照规定管理好本单位的各种物资，不擅自处理废旧物资。
篇4：合规承诺书
大连商品交易所：
本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
承诺人：
承诺日期：
篇5：合规承诺书
本人（姓名）系（投标人名称）法定代表人。现授权委托我公司项目经理（技术负责人）（姓名）（身份证号）参加（项目名称、编号、标段或包）投标活动并做出如下承诺：
1、我公司参加件）要求的责任和义务，承诺遵守法律法规，承诺真实投标，承诺不围标串标，承诺不弄虚作假、造假用假。
2、我公司提交的承诺真实、有效。
3、我公司拟派（执业资格证等）承诺真实、有效。承诺上述人员参加社会保险真实、有效。
4、我公司提交投标保证金系由公司基本账户汇出，号：，承诺真实、有效。
5、我公司中标后，承诺履行人、及其他人员）在（该项目）竣工（完成）前不参加其他项目投标活动。
6、我公司如若违反以上承诺，自愿放弃中标并承担由此造成的一切法律责任。
承诺人：
承诺日期：
篇6：合规承诺书
本人身份证号码：是工地何浪装修班的包工承包人，本人所有包工工资于年月日星期（上午□、下午□、晚上□）由何福光本人先行垫付结清，本人郑重承诺自领取工资后立即退场（若在工地、宿舍逗留居住发生任何安全事故，何福光概不承担任何责任，结清工资后所有劳务关系立即解除。）今后所有行为与何福光以及何福光所承包的中信水岸城3期23栋、24栋无关，若本人违反上述承诺引发的任何纠纷，由本人独立承担，与何福光承包的中信水岸城3期23栋、24栋无任何关系。
承诺人：
承诺日期：
篇7：合规承诺书
我公司向县国土资源局申请办理临时用地42.5亩，土地坐落于xxxxxx，用于探矿临时堆场，就临时用地郑重做出以下承诺：
一、以上临时用地面积，我公司承诺不盖建任何永久性建筑，使用期限内，若遇国家建设、公益事业需要，无偿拆除。
二、以上使用面积，我公司承诺按国家有关规定，办理相关手续，不超占，不改变用途，若有违反自愿接受法律的处罚。
三、以上临时用地使用期为2年，使用期限后，我公司自愿拆除并恢复土地原状，若还需使用，我承诺重新办理临时用地手续，若使用期满未拆除，也未重新办理临时用地手续，自愿按违法用地接受处罚。
承诺人：
承诺日期：
篇8：合规承诺书
银行合规承诺书
一、服务项目
（一）、营业网点
1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决；
2、按时上下班，做到满时满点服务；
3、使用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；
4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；
5、对外支付七成新以上人民币；
6、为客户提供笔、墨
篇9：合规承诺书
XXXXXXXXXXXX有限责任公司
员工合规承诺书
姓名： 岗位：
为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重承诺如下：
一、严格遵守金融行业职业行为规范
（一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及客户的合法权益。
（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
（三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。
（四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。
（五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。
（六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。
（七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他
人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。
（八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。
（九）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。
（十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告。
（十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。
（十二）加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能和管理经验，相互促进，共同提高。
（十三）关爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤俭节约的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。
二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。
负责信贷、投资、理财等业务的风险审查及重要业务环节的风险管理工作，防范和控制资产业务信用风险。
（一）负责财务公司信贷业务的风险审查工作；根据需要开展延伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资产质量五级分类认定工作，负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务的风险管理相关工作。
（二）监管要求的贯彻落实，负责财务公司重大事项管理和报告工作。
（三）牵头协调各监管部门和管理部门做好现场检查相关工作，促进检查意见和要求的整改落实；负责财务公司年度风险评价自评和报告工作。
（四）负责财务公司授权、授信管理，负责授权制度和业务授权清单的制定和维护。
篇10：合规承诺书
XXXXXXXXXXX公司
员工合规责任承诺书
姓名： 岗位：
为认真贯彻执行员工合规行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，提升经营管理水平，本人郑重承诺如下：
一、严格遵守金融行业职业行为规范
（一）自觉学法、懂法、守法，遵守国家金融法规和财务制度，尊重和保护知识产权，自觉维护金融稳定和安全；
严格遵守《企业集团财务公司管理办法》等监管法规、行业自律制度和所在企业集团及机构的各项规章制度，依法、合规开展业务，客观、真实反映本机构业务信息。对于已经发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为，按照相关报告制度规定，及时报告；
（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务；
（三）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位
防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告；
（四）从自我做起，熟悉和遵守各项法律法规、监管要求及规章制度。监督下属和自己，不违规操作，制止各种违规行为。不在公司经济往来中收受中介费、回扣、佣金、礼金等行为。不利用公司的商业秘密、知识产权、业务渠道为本人或者他人从事牟利活动；
（五）发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。接受或者索取本公司的关联企业、与本公司有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的不正当利益；
（六）忠实维护股东利益，不发生滥用职权、损害股东资产权益的下列行为：
1.违反决策原则和程序决定公司生产经营的重大决策、重大项目安排、大额度资金运作事项及重要人事任免；
2.违反规定决定公司重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估、借贷等事项；
3.违反规定对外投资、担保、融资、为他人代开信用证、采办、销售、进行工程招标投标等；
4.授意、指使、强令财会人员从事违反财经制度的活动；
5.弄虚作假、谎报业绩、作假账；
6.未经批准私自决定公司领导人员的薪酬和福利待遇。
7.未经公司领导班子集体研究或者未经上级批准，决定重大捐赠、赞助事项。遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。
（七）正确行使经营管理权，对本人及亲属有可能损害公司利益的行为，应当主动回避。不发生下列行为：
1.本人的配偶、子女及其配偶违反规定，在与本公司有关联、依托关系的私营和外资企业投资入股；
2.将公司资产委托、租赁、承包给自己的配偶、子女及其他有利益关系的人经营；
3.利用职权为配偶、子女及其他有利益关系的人从事营利性经营活动提供各种便利条件；
4.本人的配偶、子女及其他有利益关系的人投资经营的企业与本人所在公司发生非正常经济业务往来；
5.按规定应当实行任职和公务回避而没有回避。
（八）知人善任，任人唯贤，关心员工职业生涯发展，培育团队意识。严格执行公司民主管理制度，自觉接受民主监督。不发生侵犯职工群众合法利益的下列行为：
1.按照规定应当公开、公示的事项而未公开、公示；
2.在职工利益分配中，不依据公司章程和有关规定，暗箱操作、有失公平；
3.为谋求业绩，违反劳动、安全、社会保障等法律法规，保护职工安全卫生保护，危害职工生命、健康。
（九）规范职务消费行为。不发生下列行为：
1.违反规定用公款进行高消费娱乐、旅游等活动；
2.用公款支付或者报销应当由个人承担的费用；
3.违规或超过规定标准报销差旅费、业务招待费、礼品费。
4.不使用虚假发票，不虚报虚列费用。
二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。
负责组织建立健全财务、会计管理及预算管理体系，组织制定头寸运营和资金计划体系，促进内部控制和风险管理水平提升，协助总经理完成年度经营目标。
（一）财务管理，遵守国家会计法规、准则要求，建立健全公司财务、会计管理体系。组织向董事会、股东会提报财务年度决算方案及提出利润分配方案。监督公司遵守财经纪律。
(二) 资金运营管理，组织制定头寸运营和资金计划，并监督实施，提升资金运用效率。
(三)风险管理， 组织公司风险的控制管理，符合外部监管法规和内部规章制度，组织公司的合规及案件防控工作，审核财务公司经济合同。
(四) 预算管理，组织公司财务预算管理工作，并确保完成公司经营目标。
（五）税务管理，负责建立和完善税务管理体系，确保遵守国家财税法规，防范税务风险。
三、“一岗双责”，恪守合规经营原则，严守案防底线。
（一）提高案防意识，严防风险底线，谨防发生安全事故，如遇突发情况及时向上级汇报，并积极参与事故应急救援工作，在救援中服从上级指挥。
（二）积极配合内外部监督检查，针对发现的问题和安全隐患及时整改完善，从制度、流程上堵住案件和安全生产风险漏洞。发生案件后，积极配合检查处理，深挖案件线索，严肃案件处理和责任追究。
（三）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动；
（四）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告；
（五）不参与民间借贷、违规借用公司名义对外担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，或者在本公司的同类企业、关联企业和与本公司有业务关系的企业从事证券投资以外的投资入股，不得在工商企业兼职；
本人自愿承诺，若违反上述合规责任，自愿主动接受撤职或开除处分。
承诺人：
篇11：合规承诺书
为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。本人作为银行员工，特作出以下承诺：
一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。
二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。
三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。
（一）廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。
（二）公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。
（三）不兼职其他经济组织工作。
（四）主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。
（五）坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。
（六）自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为。
（七）自觉抵制非法集资、高，利贷等社会组织高额回报诱惑。
四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。
本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份。
承诺人（签名）：
年 月日
篇12：合规承诺书
上海期货交易所：
本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
承诺人：
承诺日期：
篇13：合规承诺书
郑州商品交易所：
本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
篇14：合规承诺书
大连商品交易所：
本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的.相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
承 诺 人：
承诺日期：
篇15：银行合规承诺书
银行合规承诺书 -承诺书
一、服务项目
（一）、营业网点
1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决；
2、按时上下班，做到满时满点服务；
3、使用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；
4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；
5、对外支付七成新以上人民币；
6、为客户提供笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品；
7、在无机械故障和网络故障的'前提下，自动柜员机24小时工作，
（二）、结算业务
1、不无理拒付或压票；
2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务及时办理，本系统内，且收款人开户行通汇的情况下，24小时以内到帐。客户使用“实时汇兑”系统，即刻到帐；
3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。
（三）、信贷业务
1、服务标准：在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部（企事业法人客户）、个人业务部（自然人客户）受理其借款申请；
2、服务时限：
（1）、短期借款1个月内答复；
（2）、中长期贷款6个月内答复；
（3）、受理企业提供全额保证金申请开立信用证、签发银行承兑汇票、小额 、出口押汇等信用业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕，
承诺书
二、违诺处理
1、使用不文明语言或不履行承诺引起客户投诉的，第一次处罚20元，并让责任人向客户登门道歉，取消年终先进个人评选资格；第二次处罚50元，除登门道歉外，全行通报批评，年终考核为不称职；3次以上予以下岗；
2、利用工作之便对客户或企业吃、拿、卡、要的人和事，一经查实，对责任人按党纪政纪严肃处理直至开除或移交司法机关；
三、投诉监督
客户投诉，3个工作日内予以答复，如遇特殊情况无法在承诺期内处理完毕的，及时向有关单位和客户作出解释。
监督电话：
1、计划献财务部
2、个人业务部：
3、客户业务部：
4、行长电话：
5、单位负责人：
篇16：合规声明及承诺书
郑州商品交易所：
本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
承 诺 人：
承诺日期：
[合规声明及承诺书3篇]
篇17：员工合规承诺书的
姓名： 岗位：
为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重承诺如下：
一、严格遵守金融行业职业行为规范
（一）诚信守法、恪尽职守、审时高效
地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及客户的合法权益。
（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
（三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。
（四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。
（五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。
（六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。
（七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他
人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。
（八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。
（九）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。
（十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告。
（十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。
（十二）加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能和管理经验，相互促进，共同提高。
（十三）关爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤俭节约的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。
二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。
负责信贷、投资、理财等业务的风险审查及重要业务环节的风险管理工作，防范和控制资产业务信用风险。
（一）负责财务公司信贷业务的风险审查工作；根据需要开展延伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资产质量五级分类认定工作，负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务的风险管理相关工作。
（二）监管要求的贯彻落实，负责财务公司重大事项管理和报告工作。
（三）牵头协调各监管部门和管理部门做好现场检查相关工作，促进检查意见和要求的整改落实；负责财务公司年度风险评价自评和报告工作。
（四）负责财务公司授权、授信管理，负责授权制度和业务授权清单的制定和维护。
三、“一岗双责”，恪守合规经营原则，严守案防底线。
积极配合内外部监督检查，针对发现的问题和安全隐患。发生案件，积极配合检查处理。增强自律，严格遵守以下规定。
（一）禁止个人卡（账）与公司及客户发生资金往来；禁止挪用公司资金为客户垫款，或截留、挪用客户及公司资金。
（二）禁止任何形式的虚假对帐、虚假查库等行为；严禁随意调整、冲正、撤销账务。
（三）严禁违规办理任何未经批准或授权的业务；严禁逆程序办理各类业务；严禁违反岗位制约原则混岗兼职；严禁对已下放的审批、授权执行情况不过问、不跟踪。
（四）严禁“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务；严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等；严禁假作废、假遗失重要空白凭证、空白印鉴卡、有价单证等。
（五）未经授权情况下，严禁将个人印章、操作号、Ukey/密码交于他人办理各项业务；严禁使用他人的'印章、操作号、密码办理业务。
（六）严禁违反规定私自带出公司公章、业务专用章、重要空白凭证或与工作相关的保密文件。
（七）严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险；严禁对所发现的、或应当发现的异常行为、风险隐患不作为、不上报。
（八）对发现的公司或员工个人有上述违法违规或异常行为的，要积极进行举报。
本人自愿承诺，若违反上述合规责任，自愿主动接受撤职或开除处分。
承诺人：
年 月
日
